（市级文件）“上市管家”服务机制暨多层次资本市场培训实施方案

为积极落实全省万家企业资本市场业务培训专项行动，加快推进企业上市五年行动计划进程，全力营造“精准、高效、周到”的上市服务营商环境，制定全市上市后备企业“上市管家”服务制度暨多层次资本市场培训实施方案。通过“上市管家”服务机制，搭建企业和资本要素对接平台，建设一个企业对接资本市场动态数据库，汇聚一支专业资本市场服务队伍，培养一批地方资本市场工作骨干，做强一批善于运用资本市场的企业家，做大一个上市后备方阵，形成一套各方协同发力的资本市场建设工作机制。

一、建立多层次资本市场培训企业库

1. 建立芜湖市多层次资本市场基础培训企业库。以全市上市后备企业、全市规模以上规范化改制企业、高新技术企业、战略性新兴产业企业、农业产业化龙头企业、“隐形冠军”企业、“专精特新”中小企业、“瞪羚”“独角兽”企业、安徽省股权托管交易中心挂牌企业、县市区（开发区）投资建设类平台公司为重点，鼓励有了解资本市场意愿的企业入库，动态保持入库企业1500家以上。基础培训由各县市区、开发区负责，市地方金融监管局和各行业主管部门根据职责分工积极配合，实行上下联动、条块结合、全程服务、层层递进的模式，开设多层次资本市场概况、企业规范化改制、私募股权融资、企业并购重组运作、企业债券和债务融资工具发行、资本市场法律法规和监管政策解读等课程，普及资本市场基础知识和资本运作基础性业务技能，提升企业在管理、法律、财税等方面规范化水平，优化公司治理结构，使企业家初步了解资本市场。

2. 建立芜湖市多层次资本市场专项培训企业库。以芜湖市上市挂牌后备企业基础项目库企业为重点，鼓励有对接资本市场意愿的企业入库，动态保持入库企业100家以上。专项培训由市地方金融监管局负责，各县市区、开发区和市行业主管部门配合组织实施，重点开展企业改制重组、引入创投风投、发行债券融资、首发上市（挂牌）准备、资产证券化等操作实务培训，帮助企业深度融入资本市场，提高企业资本运作水平。

3. 建立芜湖市多层次资本市场深度培训企业库。以芜湖市上市挂牌后备企业重点项目库企业为重点，有登陆资本市场意愿的高成长性企业入库，动态保持入库企业60家以上。深度培训由企业或中介机构发起，市地方金融监管局配合实施，定制高端培训课程，为企业提供优质战略资源、资本高效聚合的强化培训，夯实企业上市和挂牌工作基础。

4. 建立芜湖市多层次资本市场“冲刺”培训企业库。入库企业为已进入上市（挂牌）审核流程的企业，由市地方金融监管局根据企业需求，对照上市审核标准，点对点加强辅导和审核沟通，并采取“走进上交所”“走进深交所”“走进全国股转系统”等方式，让企业近距离了解资本市场，帮助企业顺利实现首发上市（挂牌）。

二、建立“上市管家”服务制度

5. 建立企业服务专员制度。按照“条块结合、上下联动”的原则，建立企业服务专员制度。对纳入芜湖市多层次资本市场基础培训企业库的企业，由载体单位主管部门指定一名工作人员，建立载体单位企业培育服务专员名录，提供“一企一专员”贴身服务；对纳入芜湖市上市挂牌后备企业基础项目库的企业，由载体单位上市主管部门再指定一名工作人员，建立载体单位资本市场服务专员名录，提供“一企两专员”贴身服务；对纳入芜湖市上市挂牌后备企业重点项目库的企业，由市地方金融监管局再指定一名工作人员，建立市级资本市场服务专员名录，提供“一企三专员”贴身服务。

6. 提供“管家式”服务。入库企业需要对接市和县市区、开发区两级行政部门或证券监管部门、沪深交易所、全国股转公司、金融机构的事项，由企业服务专员扎口服务，协调相关部门依法依规办理。对纳入重点项目库企业，由所属县市区、开发区主要领导牵头，市与县市区、开发区两级上市主管部门和所属产业链牵头单位联合组成上市服务专项工作小组，实行上市挂牌包保责任制，持续进行跟踪服务。

三、“上市管家”服务职责

7. 及时全面掌握情况。建立与辖内入库企业的一对一联系，动态掌握企业上市、融资、并购重组等资本市场进展。跟踪对接企业生产经营情况。企业参加资本市场培训、签约上市服务中介机构、股份制改造、辅导备案、提交发行上市申报材料、初审会、反馈、问询、发审会、注册、发行等重大进展实时更新进度。

8. 对接企业服务需求。入库企业利用资本市场过程中遇到的问题应及时告知对口服务专员。县市区、开发区层面能解决的，企业服务专员汇总后由县市区、开发区上市主管部门协调各相关部门办理；须在市级或更高层面解决的，报市地方金融监管局协调各相关部门办理，或视情报市推进企业上市工作领导小组协调解决。相关情况由对口服务专员及时反馈到企业。

9. 定期开展走访调研。制定走访调研工作方案，根据企业利用资本市场工作进展及需求，在不影响企业生产经营的前提下，企业服务专员定期对入库企业进行实地走访调研，了解企业生产经营情况及服务需求，并做好工作台账。

10. 聚焦重点发力。对近一两年上市条件成熟的企业，按照“缺什么、补什么”的原则，集中资源、项目和政策，组成工作专班，倒排目标进度，全天候服务对接，力促企业早日上市。

四、大力实施多层次资本市场培训工程

11. 常态化开展多层次资本市场培训。根据基础培训、专项培训、深度培训、“冲刺培训”职责分工，按时按质完成万家企业资本市场业务培训目标任务。培训活动由企业自愿报名参加，原则上不得组织企业重复参加内容相似的培训活动。市地方金融监管局每年开展企业服务专员资本市场业务培训不低于两次，培养一支熟悉业务、精通政策、善于组织、能够推动企业利用资本市场的“宣传员”“教练员”队伍。鼓励各县市区、开发区将资本市场业务纳入中心组学习和干部培训课程范围，提高领导干部运用资本市场推动高质量发展的意识和能力。

12. 针对企业需求开展定制化业务培训。企业服务专员服务对接企业过程中，要注意收集企业反馈的问题和意见，每月结束前报市地方金融监管局汇总。个性化问题，要及时组织相关部门或专家答疑解惑；普遍性问题，要组织相关企业开展专项培训。鼓励企业主动发起资本市场业务培训，将培训人员扩展到股东、董监高、中层管理人员和全体员工，企业上下形成学资本、懂资本、用资本的互动氛围。

13. 发挥行业协会引领示范带动作用。支持上市企业协会充分发挥平台作用，帮助企业规范运作，加强资本运营。建立协会资源整合平台，联合实体行业协会，整合证券、期货、基金和其他中介服务机构的资源，邀请行业专家、优秀上市公司高管和券商投行机构专业人士等，开展论坛、专题研讨、座谈交流等多种形式的活动，促进市场各方之间的信息交流和思想碰撞，开拓企业发展思路。搭建更加广阔的沟通交流平台，开展上市挂牌公司之间和全国范围内的沟通交流、项目考察、合作活动。通过协会的资源优势，推动上市挂牌公司和后备企业更好地实现科学发展，借助多元化资本运作平台，做优做强。

14. 创新培训形式和内容。充分利用安徽省资本市场培训平台和培训管理平台，提高培训范围和质量。邀请交易所和全国股转系统专家为全市资本市场建设提供智力支持。通过专家来芜授课、走进交易所等多种形式，打造精品课堂。开展灵活多样的“非接触”培训，减少人员聚集。丰富培训方式，将专业知识转化为群众喜闻乐见的语言和形式。通过短视频、微动漫、公益广告、主题海报、“蹭热点”等方式，推出更多接地气的培训内容；探索开展知识问答、任务挑战、作品评选等趣味活动，拉近培训距离、搞活培训方式，提升互动性和参与感。

五、多措并举确保培训取得实效

15. 搭建企业培育平台。对入库企业给予重点培育，根据企业产业类型、发展阶段和特点，量身定制资本市场发展方案，督促企业规范、合规经营，扣好企业上市的“第一粒扣子”。本市新兴产业领域上市后备企业所提供的新业态、新技术、新模式，鼓励市各有关部门和国有企事业单位积极使用，坚持“三个区分开来”，用好容错纠错机制。各行业主管部门要将入库企业作为本行业发展的重点支持对象，认真落实本行业、本部门行业发展政策，协同配合上市主管部门指导督促企业做好资本市场发展规划，形成工作合力。

16. 搭建政企对话平台。各县市区、开发区要积极会同有关部门及时协调兑现现行各项优企惠企政策，重点协调落实入库企业在上市挂牌培育过程中涉及到的有关资格认定、项目立项、产品研发、用地计划、环保评估等方面扶持政策。优化工作流程，简化办事手续，相关部门依法依规加快办理企业上市过程中涉土地、房产、税务、社保、国资、市场监管、环保等各项审批、备案、证明、访谈事项。对企业上市过程中涉及的历史遗留问题，相关部门加强政策指导与服务，以尊重历史和解决问题为原则，统筹协调上级部门，依法及时妥善解决。

17. 搭建资本对接平台。积极引导各类创业投资企业和私募股权投资基金参与重点培育企业的发展。支持银行机构为入库企业制定综合融资方案，开展灵活多样的组合融资。鼓励和支持符合条件的入库企业在银行间债券市场、境内证券交易所等发行公司债、企业债、可转债等，支持我市企业到境外发债，拓宽融资渠道。支持和鼓励本市政策性担保机构、再担保机构为入库企业提供担保和再担保服务。鼓励融资担保机构、小额贷款公司、融资租赁公司等新型金融服务机构为入库企业提供担保、融资服务。

六、保障措施

18. 加强调度考核。市地方金融监管局将多层次资本市场培训工作纳入对各县市区、开发区金融工作考核和金融机构服务地方经济发展评价，定期通报培训情况，推动工作责任层层落实。各县市区、开发区按月报送培训情况，包括培训通知、方案、名单、现场照片、信息报道等，及时发现和解决存在的问题，总结推广有益经验和做法。

19. 加强培训宣传。资本市场的活跃度很大程度上决定着区域经济的发展活力，要加大资本市场培训工作宣传力度，营造用市场的逻辑谋事、用资本的力量干事的良好氛围，让社会迅速接触资本市场、深入了解资本市场、熟练运用资本市场，让企业家不仅善于经营企业，而且善于经营资本，通过资本市场的手段促进企业发展壮大。

20. 建立激励机制。多层次资本市场培训企业库入库企业“新三板”挂牌或报安徽证监局辅导备案的，鼓励载体单位给予本级对口服务行业主管部门和上市主管部门2万元工作奖励；入库企业进入“新三板”精选层或成功上市的，鼓励载体单位给予本级对口服务行业主管部门和上市主管部门5万元工作奖励。相关经费由载体单位财政负责落实，奖励到个人。

21. 强化经费保障。培训活动坚持公益服务与商业运作相结合。对于面向广大中小企业的基础培训和相关特色活动，以公益服务为主，由县市区、开发区财政安排专项经费保障。对于专项培训、行业培训，以企业自愿付费为主，注重发挥专业中介机构积极性，建立“以市场换服务”合作模式，鼓励县级财政予以适当补贴。同时，鼓励资本市场行业协会、专业培训机构、中介机构开展免费公益培训，县市区政府、开发区管委会在活动组织上给予必要支持。